國外早期商事登記的功能

諸如注冊(cè)上海公司這樣的商事登記還處于雛形階段就具有了公示功能。古羅馬時(shí)期，“開設(shè)商店從事經(jīng)營活動(dòng)的人必須在其店堂內(nèi)掛上一塊牌子，上面寫明自己的經(jīng)營項(xiàng)目、經(jīng)營范圍及營業(yè)情況，以表明自己的經(jīng)營狀態(tài)”。該公示行為是商人自發(fā)行為，并非統(tǒng)治者為了對(duì)商人進(jìn)行監(jiān)督管理而設(shè)計(jì)的產(chǎn)物，其目的更多地是為了公告，是商人的一種習(xí)慣以及經(jīng)營手段。“慣例作為一種社會(huì)規(guī)則對(duì)市場的參與者的各自行為有一種自我強(qiáng)制性的規(guī)制，而這種規(guī)制本身實(shí)際上給每一個(gè)市場參與者和其他當(dāng)事者一種確定的信息，告訴他應(yīng)該這樣做并有信心地預(yù)期到他本人如此行動(dòng)亦會(huì)從別人那里獲得同樣的合作。”
約8世紀(jì)以后，在佛羅倫薩( Florence)，商人建立了一種特殊形式的登記制度，將自己的有關(guān)情況記載在商人名冊(cè)登記簿上。此時(shí)此種登記并非強(qiáng)制性的，是否登記由商人自由選擇。中世紀(jì)意大利及地中海沿岸各國的商人組合制度萌芽了商事登記制度，“凡要取得商人資格者，必須登記于商業(yè)組合名簿。包括組合牌號(hào)在內(nèi)，組合人員均須登記”。11世紀(jì)形成眾多的同業(yè)行會(huì)，根據(jù)商人行會(huì)自治法，欲取得商人資格和身份者，不僅須取得特定行業(yè)的商人行為事實(shí)上的認(rèn)可和接納，且須將其“商人名稱、營業(yè)牌照、商業(yè)使用人及所雇傭?qū)W徒等事壩登記于商人行會(huì)備置的廳會(huì)成員名簿中”，此為早期商事登記簿的雛形，非經(jīng)向行會(huì)申請(qǐng)開業(yè)，獲得開業(yè)許可，且按要求在組合名簿上登記，不得任意開業(yè)。一些城市還規(guī)定了須幾次申請(qǐng)人會(huì)才能得到批準(zhǔn)的章程。由此可知，行會(huì)登記具有區(qū)分商人與非商人的作用，即行登記具有賦予商人資格的功能。在對(duì)內(nèi)限制競爭方面，行會(huì)規(guī)定有開業(yè)限制、規(guī)模限制、技術(shù)上限制以及經(jīng)營方式上的限制?？梢姡鳉W中世紀(jì)城市中的行會(huì)符合一切公共團(tuán)體所具備的兩個(gè)功能：第一，先把局外人排除在資源利用的范圍之外；第二，制定一種規(guī)章制度，限制內(nèi)人利用資源的強(qiáng)度。行會(huì)登記簿恰恰起到這兩個(gè)作用。然而，其“屬于確立商人歸屬的公法制度……在13世紀(jì)的意大利，商人開始管這種名簿，并接受商事法院、領(lǐng)事或者公證人的統(tǒng)一管理和提供一般閱覽；不過這種管理模式與其說是對(duì)于公眾的保護(hù)，還不如說是對(duì)于商人這個(gè)階層的保護(hù)”。商業(yè)行會(huì)與其說是商法上的團(tuán)體，不如說是公法上的團(tuán)體，且組合員名簿只是為了明確組合與組合員問的內(nèi)部關(guān)系，而不是為了向第三人說明這一情況。登記也不存在任何私法上效果。因此，組合名簿與現(xiàn)代的商業(yè)登記并不具有相似之處，其功能并不在于公示。行會(huì)以自律的行會(huì)規(guī)則形式規(guī)定了商事登記制度，該度具有濃厚的身份法與習(xí)慣法的特征，而在早期以商人習(xí)慣法為淵源的商事登記法中，國家公權(quán)力對(duì)其影響是不大的。商人的權(quán)利及其自律在商事登記領(lǐng)域占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。這一時(shí)期的商事登記只是作為一種區(qū)別商人與非商人的手段，其功能主要是商人身份的確認(rèn)，使登記人獲得商人團(tuán)體的承認(rèn)，通過限制其數(shù)量、規(guī)模、經(jīng)營方式等使他們的經(jīng)濟(jì)利益均衡，并通過登記使其得到商人團(tuán)體的保護(hù)。